2024年(nian)以(yi)來債券監管呈“高壓”態勢，4月30日，因承銷格力地(di)產債券違規，廣東證監局一口氣向三(san)家券商開出(chu)罰單。其(qi)中，中泰(tai)證券、海(hai)通證券被采(cai)取責令改正監管措施(shi)，中信建投證券被采(cai)取出(chu)具(ju)警示函措施(shi)。

今(jin)年以來，有9家(jia)(jia)券(quan)(quan)(quan)(quan)商(shang)因(yin)債券(quan)(quan)(quan)(quan)發行(xing)問(wen)題收(shou)警示(shi)(shi)函，3家(jia)(jia)券(quan)(quan)(quan)(quan)商(shang)被(bei)(bei)證(zheng)(zheng)監會責令改正，1家(jia)(jia)券(quan)(quan)(quan)(quan)商(shang)因(yin)錯傳《募集(ji)說明(ming)書》遭交易所(suo)追發問(wen)詢，涉及(ji)中(zhong)金公司(si)、中(zhong)信證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)、中(zhong)德(de)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)、萬和(he)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)、國泰君安(an)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)、東(dong)興證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)、中(zhong)泰證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)、招商(shang)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)等。其中(zhong)，有3家(jia)(jia)券(quan)(quan)(quan)(quan)商(shang)的6名保(bao)代被(bei)(bei)采取監管談話措施(shi)，有1家(jia)(jia)券(quan)(quan)(quan)(quan)商(shang)的兩位(wei)保(bao)薦代表人(ren)被(bei)(bei)出(chu)具警示(shi)(shi)函。

1月12日，證(zheng)監(jian)(jian)會在(zai)官(guan)網公布6份行(xing)政監(jian)(jian)管(guan)措(cuo)施(shi)決定(ding)書(shu)，分別(bie)對中(zhong)信(xin)證(zheng)券(quan)、中(zhong)德證(zheng)券(quan)和萬和證(zheng)券(quan)采取出(chu)具警示函措(cuo)施(shi)，對6名(ming)保(bao)(bao)薦(jian)(jian)代表人(ren)采取監(jian)(jian)管(guan)談話(hua)措(cuo)施(shi)。根據決定(ding)書(shu)，上(shang)述機構(gou)和人(ren)員的(de)主要違(wei)規問(wen)題是保(bao)(bao)薦(jian)(jian)的(de)恒(heng)逸石化、永東股(gu)份和永吉(ji)股(gu)份可(ke)轉債項目存在(zai)發(fa)行(xing)人(ren)證(zheng)券(quan)發(fa)行(xing)上(shang)市(shi)當(dang)年(nian)即虧損、營業利(li)潤比上(shang)年(nian)下滑50%以上(shang)等情形，違(wei)反了《證(zheng)券(quan)發(fa)行(xing)上(shang)市(shi)保(bao)(bao)薦(jian)(jian)業務管(guan)理辦法》。除(chu)了機構(gou)，個人(ren)也難逃處罰，此次3家券(quan)商中(zhong)共6位保(bao)(bao)薦(jian)(jian)代表人(ren)被采取監(jian)(jian)管(guan)談話(hua)的(de)行(xing)政監(jian)(jian)督管(guan)理措(cuo)施(shi)。

1月16日(ri)，因作(zuo)為泰(tai)(tai)禾(he)(he)集團股(gu)(gu)份有限(xian)公(gong)司(si)公(gong)司(si)債(zhai)券受托管(guan)理人在受托管(guan)理過程中存在履職盡責不(bu)到位的情況，中國國際(ji)金融股(gu)(gu)份有限(xian)公(gong)司(si)、東興證券股(gu)(gu)份有限(xian)公(gong)司(si)和國泰(tai)(tai)君安證券股(gu)(gu)份有限(xian)公(gong)司(si)被證監會出(chu)(chu)具警示(shi)函(han)。同時，證監會對(dui)泰(tai)(tai)禾(he)(he)集團與公(gong)司(si)董事長兼總經理黃其森(sen)，采取了出(chu)(chu)具警示(shi)函(han)及監管(guan)談話措施的決定。

2月8日下午，中(zhong)國證監會網站公布了兩份針(zhen)對(dui)證券(quan)(quan)公司債權(quan)融資業務的(de)(de)罰(fa)單，針(zhen)對(dui)債券(quan)(quan)承攬、承做、承銷乃至受托管理過程中(zhong)最(zui)容易出現的(de)(de)幾種問(wen)題，進行了重點(dian)關注(zhu)——兩家(jia)券(quan)(quan)商申萬宏(hong)源證券(quan)(quan)被采(cai)取責令(ling)改正(zheng)措施，另一家(jia)平安證券(quan)(quan)則被出具了警示函。

2月18日，安(an)徽(hui)(hui)監(jian)(jian)管局發(fa)布關(guan)于對招商證(zheng)券(quan)(quan)股(gu)份有限公司(si)采取出具警示函措(cuo)施的決定。經查，安(an)徽(hui)(hui)監(jian)(jian)管局發(fa)現招商證(zheng)券(quan)(quan)在“15城六局”債券(quan)(quan)的受托管理方(fang)面，存在未督(du)導發(fa)行人做好募集(ji)資金(jin)管理、未持續跟蹤和(he)監(jian)(jian)督(du)發(fa)行人履行有關(guan)信披臨時報(bao)告義務等情形(xing)。

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